Daniel Eusebio Lòpez
Por incumplir la ley
La CNV suspendió a financiera
La Comisión Nacional de Valores (CNV) resolvió suspender preventivamente a Fescina y Cía. S.B.S.A., sociedad del Mercado de Valores de Buenos Aires S.A. (MVBA), por incumplimiento de la Ley de mercado de capitales.
"La subgerencia de Verificaciones de Operaciones Sospechosas, dependiente de la Gerencia de Investigaciones y Prevención del Lavado de Dinero dispuso efectuar varias inspecciones en la sede de la mencionada empresa", dijo un comunicado de la CNV.
Funcionarios de la CNV fueron recibidos en una primera oportunidad por personal que se negó a identificarse, se informó. Tras la negativa, la subgerencia de Verificaciones de Operaciones Sospechosas y en conformidad con lo ordenado por la Gerencia General con fecha 16 de enero de este año, volvió a reclamar la presencia del presidente, oficial de cumplimiento ante la Unidad de Información Financiera (UIF), pero no obtuvo respuestas.
Ya con una orden del Directorio del Organismo, fechada el 23 del mes pasado, funcionarios de la CNV en conjunto con la Dirección de Supervisión de la UIF se presentaron en la empresa, aunque nuevamente no fueron atendidos por los directivos.
Como resultado de las tres verificaciones, surge que las autoridades de Fescina y Cía S.B.S.A. habrían desconocido las facultades de la CNV y de cumplir con la obligación impuesta por la UIF.
Además, en el mismo orden de ideas, no resulta propio de una sociedad de bolsa la inexistencia de responsables en las oficinas ante los requerimientos de Organismos Públicos bajo cuya órbita de control se encuentra, no resultando tampoco aceptable el desconocimiento del personal o integrantes de dicha sociedad de las facultades de supervisión de esta CNV, dijo el comunicado.
"Es por eso que ante la negativa a colaborar, se decidió suspender preventivamente a la firma, designando al MVBA para liquidar las operaciones pendientes a la fecha de la sociedad en cuestión y arbitrar los medios tendientes para atender los requerimientos de los comitentes de dicha sociedad en cuanto a sus tenencias". concluyó el comunicado.
"La subgerencia de Verificaciones de Operaciones Sospechosas, dependiente de la Gerencia de Investigaciones y Prevención del Lavado de Dinero dispuso efectuar varias inspecciones en la sede de la mencionada empresa", dijo un comunicado de la CNV.
Funcionarios de la CNV fueron recibidos en una primera oportunidad por personal que se negó a identificarse, se informó. Tras la negativa, la subgerencia de Verificaciones de Operaciones Sospechosas y en conformidad con lo ordenado por la Gerencia General con fecha 16 de enero de este año, volvió a reclamar la presencia del presidente, oficial de cumplimiento ante la Unidad de Información Financiera (UIF), pero no obtuvo respuestas.
Ya con una orden del Directorio del Organismo, fechada el 23 del mes pasado, funcionarios de la CNV en conjunto con la Dirección de Supervisión de la UIF se presentaron en la empresa, aunque nuevamente no fueron atendidos por los directivos.
Como resultado de las tres verificaciones, surge que las autoridades de Fescina y Cía S.B.S.A. habrían desconocido las facultades de la CNV y de cumplir con la obligación impuesta por la UIF.
Además, en el mismo orden de ideas, no resulta propio de una sociedad de bolsa la inexistencia de responsables en las oficinas ante los requerimientos de Organismos Públicos bajo cuya órbita de control se encuentra, no resultando tampoco aceptable el desconocimiento del personal o integrantes de dicha sociedad de las facultades de supervisión de esta CNV, dijo el comunicado.
"Es por eso que ante la negativa a colaborar, se decidió suspender preventivamente a la firma, designando al MVBA para liquidar las operaciones pendientes a la fecha de la sociedad en cuestión y arbitrar los medios tendientes para atender los requerimientos de los comitentes de dicha sociedad en cuanto a sus tenencias". concluyó el comunicado.
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